# KYC-Richtlinie ## 1. Einleitung Diese Richtlinie definiert die Verpflichtung der Nature Value Foundation (NVF), die relevanten EU- und internationalen Vorschriften in Bezug auf KYC/KYB zu erfüllen. Sie gilt für alle NVF-Operationen und Mitarbeiter. ## 2. Compliance-Verpflichtungen Die NVF wird alle anwendbaren KYC/KYB-Gesetze und Vorschriften einhalten, die von EU- und internationalen Stellen auferlegt werden. ## 3. Risikobewertung und -management Regelmäßige Bewertungen zur Identifizierung und Minderung von Risiken im Zusammenhang mit Kunden- und Geschäftsbeziehungen bei NVF-Operationen. ## 4. Sorgfaltspflicht und Kundenidentifizierung * Umsetzung der Verfahren zur Kundenprüfung, einschließlich Überprüfung der Kunden und der wirtschaftlichen Eigentümer. * Bewertung von Kundenrisikoprofilen. * Anwendung erweiterter Sorgfaltspflichten für Hochrisikokunden. ## 5. Überwachung und Berichterstattung Laufende Überwachung von Kundenbeziehungen und -aktivitäten zur Sicherstellung der Einhaltung von KYC/KYB-Standards. ## 6. Sanktions-Compliance * Keine Zusammenarbeit mit Personen oder Einrichtungen aus sanktionierten Ländern oder solchen, die auf Sanktionslisten stehen. * Regelmäßige Überprüfung anhand aktualisierter Sanktionslisten zur Einhaltung. ## 7. Interne Kontrollen und Audits * Implementierung interner Kontrollen zur Sicherstellung der Einhaltung von KYC/KYB-Richtlinien. * Regelmäßige Audits zur Bewertung der Wirksamkeit der KYC/KYB-Maßnahmen. ## 8. Berichts- und Eskalationsverfahren * Berichterstattung über Nichteinhaltung oder Verfahrensprobleme. * Benennung eines Compliance-Beauftragten zur Überwachung der Einhaltung von KYC/KYB. ## 9. Überprüfung und Aktualisierung der Richtlinien Regelmäßige Überprüfung und Aktualisierungen zur Anpassung an sich ändernde rechtliche und regulatorische Anforderungen für KYC/KYB. ## 10. Rechtliche und regulatorische Zusammenarbeit Die NVF verpflichtet sich, mit rechtlichen und regulatorischen Stellen bei KYC/KYB-bezogenen Angelegenheiten zusammenzuarbeiten. ## 11. Whistleblower-Schutz Bereitstellung von Schutz für Mitarbeiter, die Bedenken oder Verstöße im Zusammenhang mit KYC/KYB in gutem Glauben melden. --- # Agent Instructions: Querying This Documentation If you need additional information that is not directly available in this page, you can query the documentation dynamically by asking a question. Perform an HTTP GET request on the current page URL with the `ask` query parameter: ``` GET https://governance.nature-value.org/de/readme/kyc-policy.md?ask= ``` The question should be specific, self-contained, and written in natural language. The response will contain a direct answer to the question and relevant excerpts and sources from the documentation. Use this mechanism when the answer is not explicitly present in the current page, you need clarification or additional context, or you want to retrieve related documentation sections.